기타 참고 사항

• 펀드의 투자대상에 포함된 낮은 신용등급(BB 이하의 신용등급을 가진 CB)은 신용등급이 높은 CB에 비해 발행사의 재무상태 및 경기동향에 따라 가격이 크게 변동하고 신용위험 출현으로 인한 부실 가능성이 높은 경향이 있습니다
• 펀드의 신탁기간 내에 환매일(만기상환일 또는 조기상환일)이 있는 CB의 환매대금을 펀드의 신탁기간 내에 환매일이 있는 CB에 재투자하는 것을 목표로 합니다 다만, 해당 CB는 원래 투자했던 CB보다 수익률이 낮을 수 있습니다 또한, 자본동향, 시장동향 등에 따라 CB 재투자가 불가능할 수 있으며, 이 경우 만기가 짧은 채권 및 단기 금융상품에 주로 투자하겠습니다 결과적으로, 펀드의 환매일이 다가올수록 펀드의 전체 수익률 수준이 하락할 수 있습니다
• 펀드의 주요 투자 대상인 "슈로더 선진국 고수익 CB 펀드 2022-12(적격 기관 투자자 전용)"가 더 이상 존재하지 않는 경우 해당 펀드는 조기 상환됩니다
• 배포와 관련하여 다음 사항에 유의하십시오
  • 배당금은 예금에 대한 이자와 달리 펀드의 신탁자산에서 지급되므로 배당금을 지급하면 해당 금액만큼 기준 가격이 감소합니다
  • 배당금은 계산 기간 동안 발생한 소득(평가 이익을 포함한 비용 및 거래 이익을 공제한 배당금 및 기타 소득)을 초과하여 지급될 수 있습니다 이 경우 당해 회계연도 마감일의 NAV는 전년도 마감일보다 낮아집니다 또한, 분배 수준이 반드시 계산 기간 동안 펀드의 수익률을 나타내는 것은 아닙니다
  • 수혜자의 펀드 구매 가격에 따라 지불된 분배금의 일부 또는 전부가 원금의 부분 환불을 효과적으로 나타낼 수 있습니다 펀드 매입 후 투자 상황으로 인해 기준가격 상승폭이 분배금액보다 적은 경우에도 마찬가지다
• 펀드가 환매 신청을 많이 받아 단기간에 환매대금을 배분해야 하는 경우 또는 해당 자산의 주요 거래시장의 시장 환경이 갑자기 변하는 경우 해당 자산의 유동성이 일시적으로 감소할 수 있으며, 펀드가 시장 상황에 따라 예상되는 가격으로 거래되지 못하고 거래량이 제한될 위험이 있습니다
  이는 기본 가격에 부정적인 영향을 미칠 수 있으며, 환매 신청 접수를 중단하고, 이미 승인된 환매 신청 승인을 취소하며, 환매 가격 지불을 지연시킬 수 있습니다
• 자금 거래에는 쿨링오프(금융상품거래법 제37-6조)가 적용되지 않습니다

위험 관리 시스템

• 운영리스크 관리부서에서는 운영현황을 모니터링하고, 리스크와 성과를 분석, 평가하며, 투자제한 준수여부 및 거래실행상태에 대한 사후점검을 실시합니다 운영리스크 관리 담당부서는 모니터링 결과를 운영 담당부서에 전달함은 물론, 정기적인 내부회의를 통해 보고하고 있습니다 투자 부서는 이러한 커뮤니케이션과 보고를 받고, 필요에 따라 포트폴리오 개선을 포함하여 투자 위험을 적절하게 관리하기 위한 시스템을 갖추고 있습니다
  
  또한 관리회사는 유동성 위험 관리에 관한 규정을 제정하고 펀드에 포함된 자산의 유동성 위험을 모니터링하며 비상 대응 계획을 수립 및 검증합니다 이사회 및 기타 기관은 유동성 위험 관리 및 유동성 위험 관리 시스템의 적절한 이행 보장 등의 문제를 감독합니다